投资者需要向证券公司提供自身的资产证明，之后与证券公司进行产品沟通，接着签署协议，最后完成产品交割。
投资者需要向证券公司提供自身的资产规模、投资经历、风险承受能力、信用记录、对证券市场的认知程度等资料。投资者需要填写证券公司场外期权业务主协议、补充协议、交易确认书、补充确认书、风险揭示书等材料。投资者还需要向证券公司标明自己需要什么类型的产品，当投资者认购后，有证券公司在约定期限内按照预期金额和收益率进行最终清算。最后由客户确认，双方完成产品交割。
场外期权具有杠杆灵活、锁定负向风险、行权灵活、标的范围广等优势。场外期权具有个性化、灵活性大、流动性低的特点，场外期权主要在证券公司场外柜台市场交易。场外期权的主要风险有市场风险、流动性风险、信用风险、结算风险等。场外期权的买方在成交时支付权利金，买方不必交纳保证金。在场外期权交易中，场外期权的买方有权确定是否执行期权，而卖方只能按照买方的要求去履约。